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長城及景順長城三名基金經理涉嫌老鼠倉

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

網易財經11月5日訊繼今年8月之后,中國證監會“老鼠倉”清查工作或在大范圍展開。網易財經昨日獲悉,上海多家基金公司已于近期接到證監會通知,要求針對“投資管理人員”提高公司內控。而今年8月間監管層大規模突襲檢查調查結果也浮出水面。

據悉,景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強,長城基金管理有限公司旗下基金經理韓剛、劉海三人,涉嫌利用公司信息從事內幕交易,正在被有關部門依法進行查處。

該新聞引述消息人士報料指出,證監局的調查發現,涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡,且市值“超億元”,是這三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認,有關賬戶是以涂強配偶的名義開立,“金額沒有在內部通報”。

上述三名基金經理已經在9月間辭去基金經理職務。不過,上述其所屬公司則稱,辭去職務僅屬“個人原因”,目前尚未接到深圳證監局檢查的正式調查結果文件。

今年9月,媒體首次曝出基金公司的突襲嚴查的消息,深圳、上海地區均有涉及。該消息指出,8月深圳證監局當時采取了突然襲擊,在沒有提前通知的情況下,突然造訪深圳的各家基金公司。深圳多個基金公司遭突襲,多個基金經理電腦被當場帶走。深圳證監局在接受采訪時,僅稱其為“例行檢查工作的一部分”。

據了解,目前監管“突襲工作”又在上海展開。上海已有多家公司被要求下發內控文件,網易財經昨日獨家獲得的內控文件顯示,此次內控矛頭主要指向了投資管理人員監管。

這些管理人員包括公司投資決策委員會成員、公司分管投資、研究、交易業務的高級管理人員、公司投資、研究部門的負責人、交易室人員、基金經理以及基金經理助理。

根據內控文件要求,上述投資管理人不得以非受控方式在交易時間訪問互聯網;公司將完善監控系統,在中央交易室安裝攝像頭的基礎上,投資管理部辦公室內也將安裝攝像頭;公司完善上網行為監控系統,以有效控制和記錄投資管理人員對互聯網的訪問。

今年9月11日該公司下發的內控文件主要針對通信系統,對固定電話、移動通訊工具、即時通信工具及電子郵件的管理。

涉案三基金經理簡歷

涂強,生于1969年,南京大學經濟學碩士。曾任職于長城證券有限責任公司,歷任投資部投資經理、資產管理部投資經理、資產管理部副總經理。具有11年證券行業從業經驗,2005年3月加入景順長城基金公司。截至三季報還出現在景順動力平衡與鼎益股票基金的基金經理名單中。

涂強在2006年11月22日至2009年9月30日擔任景順長城動力平衡基金經理期間,累積凈值增長1.1元,漲幅達到100%(復權后)。

涂強在2009年3月17日至2009年9月19日擔任景順長城鼎益基金經理期間,凈值增長0.238,漲幅30.01%。

韓剛,1974年出生,1999年畢業于中國人民銀行研究生部,經濟學碩士。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司,歷任研究員、長城久恒基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。

韓剛在2009年1月6日至2009年9月22日擔任長城久富基金的基金經理期間,該基金凈值增長0.51,增幅的50.9%。

劉海,1978年生,1999年畢業于清華大學經濟管理學院國際金融與財務專業,經濟學學士。曾就職于深圳發展銀行總行,任職債券交易員。2005年6月進入長城基金管理有限公司,曾任“長城貨幣市場證券投資基金”基金助理。

劉海2008年8月27日到2009年9月22日擔任長城穩健增利基金的基金經理,期間該基金基金凈值增長14.22%。

劉海在2006年3月9日至2009年9月22日擔任長城貨幣市場證券基金的基金經理期間,該基金2006年3月9日每萬份收益0.元,而2009年9月22日,每萬份凈收益0.元。

資料來源:上海財匯

監管層調查與“老鼠倉”傳聞系列回顧:

傳聞公司回應獨家曝光內控文件

傳上海一家基金公司涉嫌老鼠倉被查

王亞偉自辯:從不靠內幕信息投資

王亞偉回應調查事件:沒有違規操作

深圳證監局回應突擊檢查:例行工作不必恐慌

監管層突擊檢查基金券商數臺電腦被帶走

專題:神秘散戶獲利千萬引爆融通老鼠倉

(本文來源:網易財經作者:王誠誠)

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