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廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據募集說明書

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

廣東省粵電集團有限公司

2010年度第一期中期票據

募集說明書

發行人

聯席主承銷商

信用評級機構:大公國際資信評估有限公司

注冊金額:人民幣陸拾億元

發行金額:人民幣壹拾貳億元

發行期限:3年

擔保情況:無擔保

發行人主體長期信用等級:AAA

本期中期票據信用等級:AAA

簽署日期:2009年12月

廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據募集說明書

1

聲明

本公司發行本期中期票據已在中國銀行間市場交易商協會注冊,

注冊不代表交易商協會對本期中期票據的投資價值作出任何評價,也

不代表對本期中期票據的投資風險作出任何判斷。投資者購買本公司

本期中期票據,應當認真閱讀本募集說明書及有關的信息披露文件,

對信息披露的真實性、準確性和完整性進行獨立分析,并據以獨立判

斷投資價值,自行承擔與其有關的任何投資風險。

本公司董事會已批準了本募集說明書,全體董事承諾其中不存在

虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性

承擔個別和連帶的法律責任。

本公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證本

募集說明書所述財務信息真實、準確、完整。

凡通過認購、受讓等合法手段取得并持有本公司發行的中期票

據,均視同自愿接受本募集說明書對各項權利義務的約定。

本公司承諾根據法律法規的規定和本募集說明書的約定履行義

務,接受投資者監督。

廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據募集說明書

2

目錄

釋義............................................................................................................................4

第一章風險提示及說明...........................................................................................6

一、本期中期票據的投資風險...............................................................................................6

二、發行人的相關風險...........................................................................................................6

第二章發行條款.......................................................................................................9

一、本期中期票據發行條款...................................................................................................9

二、本期中期票據發行安排.................................................................................................10

第三章募集資金運用.............................................................................................11

一、募集資金用途.................................................................................................................11

二、發行人承諾.....................................................................................................................12

第四章發行人基本情況.........................................................................................13

一、發行人概況.....................................................................................................................13

二、發行人歷史沿革.............................................................................................................13

三、發行人出資人和實際控制人.........................................................................................14

四、發行人的獨立性.............................................................................................................15

五、發行人主要下屬企業.....................................................................................................16

六、發行人治理情況.............................................................................................................21

七、發行人高級管理人員情況.............................................................................................29

八、發行人經營情況分析.....................................................................................................32

九、發行人發展規劃.............................................................................................................39

十、發行人所在行業分析.....................................................................................................40

十一、發行人在行業中的地位和競爭優勢.........................................................................44

第五章發行人主要財務狀況.................................................................................48

一、歷史財務數據.................................................................................................................48

二、報表合并范圍變動說明.................................................................................................56

三、財務情況分析.................................................................................................................59

四、主要財務指標.................................................................................................................65

五、發行人有息債務情況.....................................................................................................66

六、關聯方關系及其交易.....................................................................................................68

七、或有事項.........................................................................................................................72

八、資產轉讓及出售和其他限制用途情況.........................................................................73

九、發行人期貨、結構理財產品和金融衍生品持有情況.................................................75

十、海外投資情況.................................................................................................................75

第六章發行人的資信狀況.....................................................................................76

一、信用評級結果及評級報告摘要.....................................................................................76

二、發行人銀行授信情況.....................................................................................................77

三、發行人債務違約記錄.....................................................................................................78

四、發行人已發行債務融資工具償還情況.........................................................................78

第七章投資者保護機制.........................................................................................79

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3

一、違約責任.........................................................................................................................79

二、投資者保護機制.............................................................................................................79

三、不可抗力.........................................................................................................................81

第八章信息披露.....................................................................................................82

第九章本期中期票據的擔保情況.........................................................................84

第十章稅項.............................................................................................................85

一、營業稅.............................................................................................................................85

二、所得稅.............................................................................................................................85

三、印花稅.............................................................................................................................85

第十一章本期中期票據發行主要機構.................................................................86

一、發行人.............................................................................................................................86

二、承銷團.............................................................................................................................86

三、托管人.............................................................................................................................88

四、審計機構.........................................................................................................................88

五、信用評級機構.................................................................................................................88

六、發行人法律顧問.............................................................................................................88

七、發行人財務顧問.............................................................................................................89

第十二章備查文件及查詢地址.............................................................................90

一、備查文件.........................................................................................................................90

二、文件查詢地址.................................................................................................................90

附錄:主要財務指標計算公式.................................................................................92

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4

釋義

在本募集說明書中,除非上下文另有規定,下列詞匯具有以下含義:

本公司/發行人/廣東省

粵電集團/粵電集團

指廣東省粵電集團有限公司

非金融企業債務融資工

具/債務融資工具指

具有法人資格的非金融企業在全國銀行間債券市場發行

的,約定在一定期限內還本付息的有價證券

中期票據指

發行人在銀行間債券市場按照計劃分期發行的,約定在

一定期限還本付息的債務融資工具

本期中期票據指廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據

本次發行指本期中期票據的發行

聯席主承銷商/工商銀

行/農業銀行指

中國工商銀行股份有限公司和中國農業銀行股份有限公

承銷商指

與聯席主承銷商簽署承銷團協議,接受承銷團協議與本

次發行有關文件約束,參與本期中期票據簿記建檔的機

承銷團指

聯席主承銷商為本次發行組織的,由聯席主承銷商和其

他承銷商組成的承銷團

簿記建檔指

由簿記管理人記錄投資者認購價格及數量意愿的程序,

該程序由簿記管理人和發行人共同監督

簿記管理人指

制定簿記建檔程序及負責實際簿記建檔操作者,本期中

期票據發行期間由中國工商銀行股份有限公司擔任

承銷協議指

發行人與聯席主承銷商簽訂的《廣東省粵電集團有限公

司2009年-2011年中期票據承銷協議》

承銷團協議指

承銷團成員簽訂的《中國工商銀行股份有限公司2009年

非金融企業債務融資工具承銷團主協議》

余額包銷指

本期中期票據的聯席主承銷商按照《廣東省粵電集團有

限公司2009年-2011年中期票據承銷協議》的約定,在

規定的發行日后,將未售出的中期票據全部自行購入

中央結算公司/中債登指中央國債登記結算有限責任公司

人民銀行指中國人民銀行

交易商協會指中國銀行間市場交易商協會

銀行間市場指全國銀行間債券市場

債務融資工具管理辦法指

中國人民銀行頒布的《銀行間債券市場非金融企業債務

融資工具管理辦法》

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5

節假日指國家規定的法定節假日和休息日

工作日指中國的商業銀行的對公營業日(不包括節假日)

元指人民幣元

國資委指國務院國有資產監督管理委員會

國家發改委指國家發展和改革委員會

裝機容量指發電設備的額定功率之和

平均利用小時指

發電廠發電設備利用程度的指標。它是一定時期內平均

發電設備容量在滿負荷運行條件下的運行小時數

平均可用小時指

機組處于可用狀態的小時數,為運行小時與備用小時之

等效可用系數指

機組可用小時減去機組降低出力等效停運小時與機組的

統計期間小時的比例

平均無故障可用小時指可用小時/強迫停運次數

上大壓小指

在建設大容量、高參數、低消耗、少排放機組的同時,

相對應地關停一部分小火電機組,以達到節能減排的目

可控容量指

發行人及其全資、控股子公司所擁有發電設備的額定功

率之和

權益容量指

發行人及其全資、控股子公司所擁有發電設備按發行人

直接及間接持股比例折算的額定功率之和

電費回收率指

期末累計收到的電費占按購售電合同約定期末累計應收

電費的百分比

供熱費回收率指

期末累計收到的供熱費占按供熱合同約定期末累計應收

供熱費的百分比

LNG電廠指采用液化天然氣作為主要燃料的火力發電廠

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6

第一章風險提示及說明

本期中期票據無擔保,中期票據按期足額還本付息取決于發行人的信用及償

債能力。投資者在評價和購買本期中期票據時,應認真考慮下述各項相關風險因

素:

一、本期中期票據的投資風險

(一)利率風險

在本期中期票據存續期內,國際、國內宏觀經濟環境的變化,國家經濟政策

的變動等因素會引起市場利率水平的變化,市場利率的波動可能對投資者投資本

期中期票據的收益造成一定程度的影響。

(二)流動性風險

本期中期票據將在銀行間市場上進行流通,在轉讓時可能由于無法找到交易

對手而難以將中期票據變現,存在一定的交易流動性風險。

(三)償付風險

在本期中期票據的存續期內,如政策、法規或行業、市場等不可控因素對發

行人的經營活動產生重大負面影響,進而造成發行人不能從預期的還款來源獲得

足夠的資金,將可能影響本期中期票據按期足額還本付息。

二、發行人的相關風險

(一)財務風險

1、電力行業是資本密集型行業,為實現發展規劃,發行人未來5年計劃投資

總計約694.56億元,平均每年投入138.91億元,投資規模較大。公司的投資主要

依靠公司自有資金及外部融資,大規模的資本支出可能會加重公司的財務負擔,

削弱公司抵御風險的能力。

2、可供出售金融資產價值變動風險

發行人持有少量可供出售金融資產(2008年末約占總資產0.3%),由于資本

市場的不確定性,存在資產價值變動的風險。截至2008年12月31日,發行人持有

的可供出售金融資產合計人民幣27,867萬元,較上年減少66.57%;截至2009年9

月末,發行人可供出售金融資產余額為46,318萬元,較2008年末增加66.2%。

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3、匯率風險

為確保電力生產的穩步運營和原料采購渠道的暢通,發行人除從國內采購煤

炭外,還進口部分煤炭,2008年進口煤炭約占全年煤炭采購總量的12.6%;此外,

2008年末發行人持有外幣借款余額計美元3.32億元和日元115.06億元。因此,人

民幣匯率的波動將會對發行人經營成本及利潤水平產生一定的影響。

(二)經營風險

1、經濟周期波動的風險

電力是國民經濟的基礎性行業,同社會經濟發展水平具有很強的關聯性。

2008年以來,隨著國際金融危機的持續,我國經濟的平穩運行受到一定影響,工

業增速明顯放緩,2008年末全社會用電量增速較上年同期回落10.3%,進而對公

司上網電量造成了不利影響。2009年前三季度,隨著國際經濟金融危機的繼續蔓

延,我國經濟的平穩運行受到一定影響,工業增長速度明顯回落,雖然國家實施

了保持經濟平穩較快發展的一攬子計劃,宏觀經濟實現企穩回升,前三季度我國

經濟同比增長了7.7%,但全社會用電量只增長了1.4%。未來宏觀經濟的波動仍

將對公司電力業務的盈利能力造成影響。

2、燃料成本波動的風險

發行人全資及控股電廠裝機容量中,火電的裝機容量超過85%,電煤及運輸

成本是其生產經營支出的主要組成部分。雖然我國煤炭儲量豐富,但煤炭行業階

段性生產能力不足、國家煤炭產業政策的調整或鐵路煤炭運力不足,都可能影響

電煤的有效供應,從而造成煤價波動,并對發行人盈利能力帶來影響。

3、業務結構單一風險

發行人主要從事電力開發與生產,近三年主營業務收入中超過90%來自售電

收入。雖然較為單一的業務有利于公司專業化經營,但是如果電力市場發生不利

于電力生產行業的變化,發行人的經營將受到較大影響。

4、安全生產風險

電力生產安全性和技術水平要求較高。若因人員操作失誤、技術設備等因素

影響發生安全事故,可能造成經濟損失和人員傷亡,并對發行人的正常生產經營

造成不利影響。

(三)管理風險

廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據募集說明書

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發行人全資、控股和參股企業80余家,隨著投資規模的擴大和控股、參股

公司數目的增多,增加了發行人對下屬公司經營管理的難度,若組織模式和管理

制度未能隨著對外投資規模的擴大而及時調整與完善,將給發行人帶來一定的投

資管理風險。

(四)政策風險

1、電價政策風險

上網電價是影響發行人盈利能力的重要因素。目前我國上網電價尚由國家管

制,發行人向下游傳導成本壓力的能力較差,若國家制定的電價水平不足以覆蓋

成本,將對發行人的經營和財務狀況造成較大影響。此外,競價上網未來將在部

分試點地區實行,競價上網部分的電量可能以低于實行競價上網前政府核定的電

價水平銷售。隨著電力改革的深入及競價上網的實施,如果競價上網實行的地區

范圍和比例擴大,將可能影響發行人的盈利水平。

2、環保政策風險

火力發電會產生粉塵、二氧化硫、氮氧化合物等有害物質。根據2007年5月

發布的《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》(國發[2007]15號),

二氧化硫排污費由每公斤0.63元分三年提高到每公斤1.26元。根據國家2003年2

月頒布的《排污費征收標準管理辦法》(國務院令第369號),氮氧化物的排污費

收取標準為每一污染當量征收0.6元。雖然發行人現有燃煤電廠機組及新建火電

機組煙氣脫硫設施的建設已完成,但隨著國家環境保護要求的不斷提高,對發行

人燃煤電廠脫硝及脫氮的要求將提高,使發行人在生產經營中的環保成本相應增

加。

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第二章發行條款

一、本期中期票據發行條款

中期票據名稱:廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據

發行人:廣東省粵電集團有限公司

發行人待償還債

務融資工具余額:

截至本募集說明書簽署之日,發行人待償還債務融資工

具余額為貳拾億元(2,000,000,000元)

注冊總金額:陸拾億元(6,000,000,000元)

本期發行金額:壹拾貳億元(1,200,000,000元)

中期票據期限:3年

中期票據面值:壹佰元(100元)

發行價格:本期中期票據平價發行,發行價格即面值

發行對象:

全國銀行間債券市場機構投資者(國家法律、法規禁止

的投資者除外)

發行方式:

組建承銷團,面值發行,利率招標,使用簿記建檔、集

中配售方式

承銷方式:余額包銷

發行日:2010年2月26日

繳款日:2010年3月1日

利率確定方式:

采用固定利率發行,發行利率通過簿記建檔、集中配售

的方式最終確定

起息日:

自繳款日開始計息,本期中期票據存續期限內每年月

日為該計息年度的起息日,本期中期票據存續期內每年

付息一次

付息日:

本期中期票據每年付息一次,為2011年至2013年每年

的3月1日,如遇法定節假日或休息日,則順延至其后

的第一個工作日,年度付息款項自付息日起不另計利息

兌付日:2013年3月1日

兌付方式:

于兌付日一次性兌付本金,最后一期利息隨本金的兌付

一起支付,本金自兌付日起不另計利息,通過中債登的

中央債券綜合業務系統進行

兌付價格:本期中期票據按年付息,面值兌付

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信用評級:

經大公國際資信評估有限公司綜合評定,本期中期票據

的信用等級為AAA級;發行人主體長期信用等級為AAA

擔保情況:本期中期票據無擔保

認購和托管:

本期中期票據采用簿記建檔、集中配售方式發行;中央

結算公司為本期中期票據的登記、托管機構

稅務提示:

根據國家有關稅收法律、法規的規定,投資者投資本期

中期票據所應繳納的稅款由投資者承擔

二、本期中期票據發行安排

簿記建檔安排:

本期中期票據簿記建檔日暨發行日為2010年2月26日,

當日上午9:00-11:00為簿記建檔時間。簿記建檔管理人在

規定時間內收集承銷團成員申購要約傳真件,并據此進

行簿記建檔,簿記建檔完成后將蓋章的認購確認書及繳

款通知單傳真通知中標的承銷團成員

分銷安排:

本期中期票據分銷期為2010年2月26日至2010年3月1

日,在分銷期內承銷團成員進行分銷工作,并安排分銷

額度的繳款事項

繳款和結算安排:

承銷團成員在繳款日上午11:00前根據募集說明書條款

規定,將所承銷本期中期票據額度的募集款項足額劃付

工商銀行,工商銀行在繳款日將本期中期票據全部募集

款項劃付發行人指定賬戶

登記托管安排:本期中期票據發行登記和托管由中央結算公司完成

上市流通安排:

本期中期票據發行結束后,將實現在銀行間市場中的流

通。本期中期票據的交易流通日為2010年3月2日

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第三章募集資金運用

一、募集資金用途

本次發行中期票據所募集資金計劃用于補充發行人營運資金需求和電力項

目的建設。

(一)補充營運資金需求

隨著新建火電機組的投產,發行人的煤炭消費量增加,采購燃料產生的營運

資金需求相應增加。2008年,發行人全資、控股火電廠采購煤炭共3,640萬噸,

同比增加230萬噸,同比增長6.74%。發行人2006-2008年用于購買燃料資金分別

為1,334,562萬元、1,692,703萬元和2,697,304萬元,呈逐年增長的趨勢。

本次中期票據募集資金中約6億元將用于補充發行人營運資金,主要用于支

付燃料采購款項。

(二)用于項目建設

本次中期票據募集資金中約6億元將用于發行人電力項目建設,項目具體情

況如下:

1、平海發電廠一期2×100萬千瓦機組工程項目

廣東平海發電廠一期工程是廣東省“十一五”重點能源建設項目,電廠規劃總

裝機容量為6×100萬千瓦超超臨界燃煤發電機組,分三期建設。一期工程建設

2×100萬千瓦機組,同步建設除塵、煙氣脫硫和脫硝裝置,配套建設一個10萬噸

級煤炭接卸專用泊位和一個3千噸級重件碼頭。發行人在本項目占45%的股權。

2008年4月,該項目取得了國家環境保護總局《關于廣東平海電廠一期工程

環境影響報告書的批復》(環審[2008]85號)的環評批復。2008年10月,國家發

改委以《國家發展改革委關于廣東省平海電廠新建工程項目核準的批復》(發改

能源[2008]2610號)對該項目進行了核準。

項目總投資約為人民幣846,322萬元,項目資本金約170,000萬元,占總投資

的20%,資本金以外的資金通過融資方式解決。

2、云浮發電廠三期2×30萬千瓦國產循環流化床燃煤機組項目

云浮發電廠三期2×30萬千瓦項目是廣東省“十一五”電源發展規劃項目。該項

目規劃建設2臺30萬千瓦循環流化床機組,將同步配套建設高效靜電除塵器和煙

廣東省粵電集團有限公司2010年度第一期中期票據募集說明書

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氣連續在線監測裝置,并安裝煙氣脫硫、脫硝裝置等。

2007年12月,項目取得了國家環境保護總局《關于云浮發電廠2×300MW

(CFB)上大壓小燃煤電廠工程環境影響報告書的批復》(環審[2007]551號)的環

評批復。2008年3月,國家發改委以《國家發改委關于廣東云浮電廠C廠2×30萬

千瓦“上大壓小”循環流化床燃煤發電工程項目核準的批復》(發改能源[2008]827

號)對項目進行了核準。

項目總投資279,000萬元,發行人在本項目中占股90%,項目資本金共70,000

萬元,占總投資的25%,其余資金通過融資方式解決。

二、發行人承諾

發行人承諾在本期中期票據存續期內,若變更發行安排、募集資金用途等發

行計劃,將提前披露有關信息。

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第四章發行人基本情況

一、發行人概況

注冊名稱:廣東省粵電集團有限公司

英文名稱:GUANGDONGYUDEANGROUPCO.,LTD.

注冊資本:人民幣貳佰億元

法定代表人:潘力

注冊地址:廣東省廣州市天河東路2號粵電廣場33-36樓

工商注冊號:

成立時間:2001年8月

聯系人:楊建輝

聯系電話:020-

傳真:020-

郵政編碼:

網址:

二、發行人歷史沿革

2001年8月,廣東省政府在全國率先實行“廠網分家”電力體制改革,經廣

東省經濟貿易委員會以粵經貿監督[2001]637號批復,發行人從廣東省電力集團

公司分立組建而成,成立時名為“廣東省粵電資產經營有限公司”,注冊資本30

億元人民幣。

2003年,經廣東省經濟貿易委員會分別以粵經貿函[2003]383號和粵經貿函

[2003]437號批復,發行人更名為“廣東省粵電集團有限公司”、注冊資本由30億

元人民幣變更為120億元人民幣。

2006年3月,經廣東省國資委粵國資函[2005]520號批復,發行人注冊資本

由120億元人民幣增加至目前的200億元人民幣。

2006年12月,廣東省政府以粵府函[2006]272號批復,同意廣東省國資委

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將發行人24%的股權以100.32億元人民幣的價格轉讓給中國華能集團公司。

2009年2月,根據廣東省人民政府《關于同意將廣東省粵電集團有限公司

省屬股權劃轉廣東恒健投資控股有限公司持有的批復》(粵府函[2009]21號),廣

東省人民政府決定將廣東省國資委代其持有的發行人76%股權無償劃轉給廣東

恒健投資控股有限公司持有,同月已辦理相關工商變更手續。目前有關產權變更

登記手續仍在辦理之中。

截至2008年12月,公司已有全資、控股、參股的單位80余家,涉及火電、

水電、風電、核電、LNG等多種能源,并控股上市公司廣東電力發展股份有限

公司(粵電力A,)。發行人現有全資、控股、托管電廠29個,合計裝機

容量2,105.32萬千瓦,其中裝機容量百萬以上的電廠13家;現有員工13,868名。

自2003年以來,發行人連續六年榮獲廣東省電力迎峰度夏工作先進單位表

彰,2006年榮獲廣東省最佳誠信企業;2007年榮獲廣東省省屬企業監事會工作

先進集體;2008年,發行人榮獲全國五一勞動獎狀,被評為廣東省抗災救災先

進集體、改革開放30周年廣東省功勛企業。發行人在2009年中國企業500強中

位列第124位,在2009年廣東省百強企業中位列第8位。

三、發行人出資人和實際控制人

發行人股東為廣東恒健投資控股有限公司(以下簡稱“恒健公司”,該公司出

資人為廣東省政府)(占股76%)和中國華能集團公司(占股24%)。

發行人實際控制人為廣東省人民政府。

發行人股東情況如下:

(一)廣東恒健投資控股有限公司

恒健公司成立于2006年3月16日,設立時名稱為“廣東恒盛投資控股有限

公司”,注冊資本為5,000萬元。2007年6月25日更名為“廣東恒健投資控股有

限公司”。2008年7月25日,廣東省國資委以貨幣出資4,000萬元和深圳華強

9%國有股權出資2,700萬元,增加出資6,700萬元。公司注冊資本金由5,000萬

元增資至11,700萬元。2009年2月13日,根據廣東省人民政府《關于同意將廣

東省粵電集團有限公司省屬股權劃轉廣東恒健投資控股有限公司持有的批復》

(粵府函[2009]21號),廣東省人民政府同意將廣東省國資委代其持有的粵電集

團76%股權無償劃轉給恒健公司持有,目前有關產權變更登記手續仍在辦理之

中。2009年2月16日,廣東省國資委以粵電集團76%股權增加出資1,520,000

萬元。恒健公司注冊資本金由11,700萬元增資至1,531,700萬元。

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恒健公司主要從事項目投資及管理,資產管理及處置,企業重組、收購、兼

并及咨詢,財務顧問;銷售建筑材料、機械設備,電子產品、紙張及紙制品、礦

產品(不含鎢、錫、銻)、糧油、化工產品(不含危險化學品)。

截至2008年12月31日,恒健公司合并總資產9,242,427萬元,所有者權益

4,895,367萬元,2008年度實現營業收入3,962,566萬元,凈利潤(歸屬母公司)

128,896萬元。

截至2009年9月30日,恒健公司合并總資產11,255,776萬元,所有者權益

5,404,408萬元,1-9月實現營業收入2,882,451萬元,凈利潤(歸屬母公司)151,931

萬元。

(二)中國華能集團公司(以下簡稱“華能集團”)

1988年8月,經國務院批準成立華能集團。2002年12月,經國務院批準,

華能集團實施了改組,成為國家授權投資的機構和國家控股公司的試點,是國有

重要骨干企業,由國務院國有資產監督管理委員會管理。華能集團注冊資本200

億元,主要從事電源的開發、投資、建設、經營和管理,組織電力(熱力)的生

產和銷售,從事能源、交通運輸、新能源、環保相關產業及產品的開發、投資、

建設、生產、銷售。截至2008年12月31日,華能集團在全國26個省市擁有運

營的全資、控股電廠123個,總裝機容量達到8,586萬千瓦,約占全國裝機容量

的10.8%。

截至2008年12月31日,華能集團合并總資產46,359,380萬元、所有者權

益8,140,121萬元,2008年度實現營業收入15,137,481萬元,凈利潤(歸屬母公

司)-356,270萬元。

截至2009年9月30日,華能集團合并總資產55,356,464萬元,所有者權益

8,757,864萬元,1-9月實現營業收入12,331,422萬元,凈利潤(歸屬母公司)

-101,273萬元。

四、發行人的獨立性

發行人在業務、人員、資產、機構、財務等方面獨立于實際控制人,其合法

權益和經營活動受國家法律保護。

(一)業務方面:發行人具有獨立法人地位,以其全部法人財產,獨立開展

經營活動。

(二)人員方面:發行人在勞動人事和工資管理等方面與實際控制人保持獨

立。發行人與在冊員工簽訂勞動合同,根據各類人員的崗位責任、技能、勞動強

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度、工作性質等因素,制定具體的工資標準和年度工資增長幅度,自主決定工資

分配方案。

(三)資產方面:發行人擁有獨立完整的資產,享有法人財產權,不存在實

際控制人占用公司資產或干預資產經營管理的情況。

(四)機構方面:發行人自主決定組織機構的設置,擁有獨立的職能管理部

門,不存在與實際控制人職能部門之間的從屬關系。

(五)財務方面:發行人設有獨立的財務部門及審計部門,并建立了獨立的

財務核算系統和財務管理制度;發行人開設了獨立的銀行賬戶,不存在與實際控

制人共用銀行賬戶的情況;發行人獨立作出財務決策,不存在控股股東干預發行

人資金使用的情況。

五、發行人主要下屬企業

截至2008年末,發行人納入合并報表范圍的二級子企業共計38家,基本情

況如下:

表4-1發行人納入合并報表的二級子企業情況表

單位:萬元

序號企業名稱

持股比例

(%)注冊資本投資額

1廣東粵電中山熱電廠有限公司160%18,5626,480

2廣東珠海金灣液化天然氣有限公司30%46,12213,847

3廣東粵電新會發電有限公司90%5,8335,250

4廣東惠州平海發電廠有限公司45%32,00014,400

5廣東粵電新豐江發電有限責任公司100%20,00020,000

6廣東粵電流溪河發電有限責任公司100%5,0005,000

7廣東粵電楓樹壩發電有限責任公司100%18,00018,000

8廣東粵電長潭發電有限責任公司100%18,00018,000

9廣東粵電長湖發電有限責任公司100%5,0005,000

10廣東粵電南水發電有限責任公司100%6,0006,000

11天生橋一級水電開發有限責任公司50%270,000135,000

12廣東粵電青溪發電有限責任公司100%15,00015,000

13大埔縣梅江蓬辣灘水電站有限公司100%35,00035,000

14廣東粵電云浮發電廠有限公司90%5,5735,016

15韶關發電廠100%3,4893,489

16廣東紅海灣發電有限公司65%204,975133,234

17廣東省粵瀧發電有限責任公司90%28,37225,535

18廣東粵陽發電有限公司80%18,91315,131

19廣東省韶關九號發電機組合營有限公司50%3,1601,580

1該項目投資已于2009年2月全部到位

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序號企業名稱

持股比例

(%)注冊資本投資額

20茂名熱電廠100%5,6345,634

21廣東粵華發電有限責任公司51%36,00018,360

22山西粵電能源有限公司100%100,000100,000

23廣東省電力工業燃料有限公司100%63,00063,000

24廣東省沙角(C廠)發電公司100%3,0003,000

25廣東粵電置業投資有限公司100%25,00025,000

26廣東省電力開發公司100%44,82644,826

27廣東粵電發能投資有限公司100%27,00027,000

28珠海經濟特區廣珠發電有限責任公司81.82%50,00040,910

29廣東粵電控股西部投資有限公司61%27,34016,677

30超康投資有限公司100%111,362111,362

31廣東電力發展股份有限公司50.04%265,940133,086

32深圳市廣前電力有限公司100%103,029103,029

33廣東粵電財務有限公司100%80,00080,000

34廣東粵電水電檢修安裝有限責任公司100%2,0002,000

35廣東海電船務有限公司50%6,0003,000

36廣東粵電航運有限公司100%20,00020,000

37廣東海運股份有限公司57.06%14,1778,089

38廣東粵電石碑山風能開發有限公司100%23,17023,170

注:1、表4-1中的數據為本外幣折合成人民幣金額。詳見當期審計報告相關段落。

2、表4-1中,發行人將持股比例小于及等于50%的天生橋一級水電開發有限責任公司、

廣東省韶關九號發電機組合營有限公司、廣東海電船務有限公司、廣東珠海金灣液化天

然氣有限公司和廣東惠州平海發電廠有限公司納入合并報表范圍,主要原因為發行人是

上述5家公司的第一大股東(其中廣東省韶關九號發電機組合營有限公司、廣東海電船

務有限公司分別與另一股東各持股50%),對其擁有實際控制權,同時,根據廣東省國

資委核定的《關于粵電集團2008年度財務決算報表合并復函》(粵國資[2008]698號),

發行人將該5家公司列入合并范圍。

發行人主要二級子公司相關經營情況如下:

(一)廣東電力發展股份有限公司(以下簡稱“粵電力”)

粵電力于1992年9月8日經廣東省人民政府粵府函[1992]20號文及廣東省

企業股份制試點聯審小組、廣東省經濟體制改革委員會粵股審[1992]54號文批

準,由廣東省電力集團公司、中國建設銀行廣東省信托投資公司、廣東省電力開

發公司、廣東國際信托投資公司和廣東發展銀行發起成立。粵電力在1993年、

1995年分別發行A股、B股,現今為一家同時擁有A、B股,總股本為265,940.4

萬股的大型電力上市公司。粵電力主要經營范圍是電力項目的投資、建設和經營

管理,電力的生產和銷售,電力行業技術咨詢和服務。粵電力自成立以來,一直

堅持“取資于民,用資于電,惠之于眾”的經營宗旨和“辦電為主,多元發展”的經

營方針,充分發揮證券市場的融資功能,致力于廣東省的電力建設。粵電力屬下

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已投產的火力發電廠項目有:沙角A電廠、湛江電廠、梅縣發電廠、韶關電廠

10、11號機組、茂名熱電廠5、6號機組、惠來電廠1、2號機組、盤南電廠、

惠州LNG電廠、前灣LNG電廠等10個。

截至2008年末,粵電力公司總資產2,462,920萬元,凈資產843,883萬元,

2008年實現主營業務收入1,161,767萬元,凈利潤2,898萬元。

截至2009年9月末,粵電力公司總資產2,710,518萬元,凈資產1,191,393

萬元,2009年1-9月實現主營業務收入881,638萬元,凈利潤100,041萬元。

(二)珠海經濟特區廣珠發電有限責任公司(以下簡稱“廣珠公司”)

廣珠公司成立于1994年7月,注冊資本人民幣50,000萬元,其中廣東省粵

電集團有限公司占81.82%、珠海經濟特區電力開發有限公司占18.18%。公司經

營范圍為電力建設及投資,經營期限至2019年11月1日。廣珠公司投資控股的

子公司包括:廣東省珠海發電廠有限公司(簡稱“合作公司”)、廣東珠海金灣發

電有限公司(簡稱“金灣公司”)。

由中方廣珠公司和外方香港珠海電廠投資有限公司合作組建的合作公司負

責珠海電廠一期1、2號兩臺70萬千瓦級進口亞臨界燃煤發電機組項目融資、建

設與經營。公司注冊資本321,000萬元人民幣,其中:中方投資176,500萬元人

民幣,占注冊資本的比例為55%;外方投資16,600萬美元,占注冊資本的比例

為45%。項目合作期限為二十三年零九個月,合作期滿后合作公司的資產全部無

償移交中方。合作公司第一臺機組于2000年4月3日投入商業運行,第二臺機

組于2001年2月5日投入商業運行。

由中方廣珠公司和外方CKCIInvestmentsLimited合資組建的中外合資企業

金灣公司于2005年9月15日成立,負責珠海電廠一期3、4號兩臺60萬千瓦級

國產超臨界燃煤發電機組項目(含1-4號機組脫硫設施)的融資、建設與經營。

公司注冊資本149,500萬元人民幣,其中:中方投資82,225萬元人民幣,占注冊

資本的比例為55%;外方投資等值人民幣67,275萬元的美元,占注冊資本的比

例為45%。公司經營期限為三十年。珠海發電廠一期3、4號機組現已投產。

截至2008年末,廣珠公司總資產1,313,553萬元,凈資產609,543萬元,2008

年實現主營業務收入764,129萬元,凈利潤113,593萬元。

截至2009年9月末,廣珠公司總資產1,338,224萬元,凈資產694,264萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入534,860萬元,凈利潤113,100萬元。

(三)廣東省沙角(C廠)發電公司(以下簡稱“沙C公司”)

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沙C公司成立于1991年7月,注冊資本人民幣3,000萬元,由發行人全資

控股。沙C公司經營范圍為:投資建設沙角C電廠,承擔電廠建成后的生產運

行管理和售電;引進外資開發與經營與電力生產建設有關的項目;投資開發和建

設以電力生產為主的清潔能源項目(包括利用可再生能源、新能源發電);進口

本電廠生產所需的成套、配套設備、機具、備品、備件;相關的發電技術咨詢及

工程配套服務。經營期限為長期。

沙角C電廠總體規劃為三臺機組(3×660MW),總裝機容量為198萬千瓦,

1996年6月已全部投入商業運行,目前運行情況良好。

截至2008年末,沙C公司總資產442,308萬元,凈資產376,493萬元,2008

年實現主營業務收入461,078萬元,凈利潤63,547萬元。

截至2009年9月末,沙C公司總資產489,676萬元,凈資產422,052萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入364,446萬元,凈利潤86,706萬元。

(四)天生橋一級水電開發有限責任公司(以下簡稱“天一公司”)

天一公司成立于1999年,是由廣東省粵電集團有限公司、中國大唐集團公

司、廣西投資集團有限公司、貴州省開發投資公司按出資比例5:2:2:1的投

資比例投資組建,注冊資本為270,000萬元。經營范圍為:建設、經營天生橋一

級水電站;開發水電資源及相關的工程咨詢,電站設備和零配件的采購。天一公

司負責天生橋一級水電開發有限責任公司水力發電站的經營管理,該電站位于廣

西、貴州、云南三省交界的南盤江上游河段的安龍、隆林兩縣界河上,是紅水河

流域水電開發的第一級和國家“西電東送”的重要能源基地,總裝機容量為4×30

萬千瓦。

截至2008年末,天一公司總資產708,413萬元,凈資產306,950萬元,2008

年實現主營業務收入114,113萬元,凈利潤30,696萬元。

截至2009年9月末,天一公司總資產682,058萬元,凈資產337,566萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入75,758萬元,凈利潤27,975萬元。

(五)廣東省電力工業燃料有限公司(以下簡稱“燃料公司”)

燃料公司改制前為廣東省電力工業燃料公司,成立于1987年9月,是發行

人的燃料管理職能機構和獨立核算的經濟實體,統一負責發行人全資、控股各火

電廠發電燃料的資源組織、采購及調運業務管理工作。燃料公司注冊資本為

63,000萬元人民幣,其中發行人出資額為40,950萬元,占注冊資本的65%;粵

電力出資額為22,050萬元,占注冊資本的35%。燃料公司的經營范圍為:銷售

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煤炭、焦炭、燃料油、潤滑油、瀝青、石蠟;倉儲;代辦貨運;貨物進出口、技

術進出口;項目投資。

截至2008年末,燃料公司總資產315,007萬元,凈資產87,043萬元,2008

年實現主營業務收入2,332,138萬元,凈利潤11,571萬元。

截至2009年9月末,燃料公司總資產202,202萬元,凈資產83,737萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入1,115,757萬元,凈利潤7,074萬元。

(六)超康投資有限公司(以下簡稱“超康公司”)

超康公司是粵海企業(集團)公司于1981年在香港注冊成立,1989年經國

務院境外公司清理整頓辦公室審查合格保留的公司。1993年,粵海企業(集團)

公司依照廣東省政府1993年9月21日工作會議紀要(省府字123號)的指示精

神,將超康公司全部股權劃轉給廣東省電力集團公司,雙方利用外資合作辦電。

2001年8月,按照廣東省政府“廠網分開”的電力改革方案,超康公司劃歸發行

人所有,成為發行人在香港的全資附屬公司。超康公司成立時注冊股本金為

52,700萬港元,2008年發行人對超康公司增資67,000萬港元。超康公司作為發

行人的投資平臺,主要從事對電力及相關行業的投資業務,適當進行與發電相關

的貿易和代理業務。自1994年開始運作以來,超康公司先后在韶關、梅縣、連

州和羅定貧困山區投資發電廠項目。除上述領域外,近年來,超康公司業務范圍

還涉及到遠洋運輸投資及境外煤礦收購運營等項目。

截至2008年末,超康公司總資產245,275萬元,凈資產137,242萬元,2008

年實現主營業務收入24,448萬元,凈利潤-26,232萬元。

截至2009年9月末,超康公司總資產245,771萬元,凈資產137,928萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入12,703萬元,凈利潤4,038萬元。

(七)廣東粵電航運有限公司(以下簡稱“粵電航運”)

粵電航運成立于2005年5月,注冊資本金160,000萬元,其中發行人占45

%。粵電航運經營范圍為國內沿海普通貨船運輸,國際船舶普通貨物運輸,國內

商業、物資供銷業(不含專營、專控、專賣商品),港口拖輪作業(憑相關許可

證從事經營),經營期限50年。主要負責從事國內南北航線電煤運輸,并兼營澳

洲、印尼等國際航線,并開展港口拖輪業務。目前,粵電航運擁有7萬噸級散貨

船6艘,9.25萬噸1艘,總運力將近60萬載重噸,擁有3,200匹馬力以上的拖

輪4艘。

截至2008年末,粵電航運總資產367,808萬元,凈資產34,910萬元,2008

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年實現主營業務收入68,639萬元,凈利潤13,250萬元。

截至2009年9月末,粵電航運總資產502,007萬元,凈資產161,760萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入41,432萬元,凈利潤-4,206萬元。

(八)廣東粵電財務有限公司(以下簡稱“粵電財務”)

粵電財務經中國銀監會批準,于2006年12月正式成立,注冊資本為人民幣

30,000萬元。2007年,粵電財務注冊資本增加至人民幣80,000萬元,新增注冊

資本后,股東分別為發行人(出資比例60%)、粵電力(出資比例25%)和廣東省沙

角(C廠)發電公司(出資比例15%)。粵電財務是為發行人各成員公司提供金融服

務的非銀行金融機構,為發行人提供了統一高效的資金運作平臺。在發行人統一

的資金管理政策下,通過充分發揮財務公司的金融資質和經營載體作用,進一步

推動集團資金資源的優化配置,促進核心業務的發展。

截至2008年末,粵電財務總資產1,182,343萬元,凈資產94,047萬元,2008

年實現主營業務收入49,319萬元,凈利潤13,908萬元。

截至2009年9月末,粵電財務總資產1,206,151萬元,凈資產92,514萬元,

2009年1-9月實現主營業務收入32,527萬元,凈利潤10,846萬元。

六、發行人治理情況

(一)組織結構

發行人主要組織結構如圖所示:

綜合部

人力資源部

戰略發展部

財務部

生技安監部

審計監察部(紀委)

董事會及法律事務部

工會

黨委會黨委工作部(企業文化部)

董事會

監事會

股東會經營班子

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主要職能部室的主要職責簡介如下:

1、綜合部

綜合部是總經理的日常事務處理部門,綜合處理本部日常工作,組織協調各

部門的工作關系。綜合部負責管理和指導系統文秘、綜合檔案、信息和信訪等工

作;負責牽頭制定并組織落實工作規劃、年度計劃、綜合性規章制度以及政策法

規的實施辦法;負責綜合性政策的研究落實;負責公司車輛、土地、房產的管理

以及公司接待和后勤管理等工作。

2、人力資源部

人力資源部負責人力資源開發戰略;協助對黨員領導人員的有關管理、領導

班子及其他人員的管理及考核;負責職工收入和機構定員的管理、職工培訓與職

業技能鑒定、人員招聘與人力資源調配、離退休人員的政策管理以及保衛和消防

等工作。

3、戰略發展部

戰略發展部負責戰略研究工作,擬定戰略目標和中、長期發展規劃,并制定

實施模式;負責增量資產管理、項目建設工作歸口管理、項目重大招投標工作的

組織和監督、項目合同的談判和鑒定、新建環保工程管理以及公司綜合統計等工

作。

4、財務部

財務部負責投資及產權管理、預算管理、固定資產管理、資金管理、成本管

理、電價管理和工程竣工結算管理;負責公司的核算、稅務工作、經營分析工作、

所屬單位財務相關的指標考核以及監督所屬單位的財務工作等。

5、生技安監部

生技安監部負責技術進步與科研工作管理、生產企業安全經濟運行和技改的

歸口管理;負責年度生產計劃及費用預算方案、發電商務有關工作、生產計劃的

綜合平衡、電力生產等統計與分析;負責公司安全管理制度和勞動保護法規、工

程設計審查和竣工驗收、新建項目的生產準備工作、新建環保項目的組織實施;

負責投運設備的環保及節能的管理、信息化建設、標準化體系管理以及與電力行

業協會和水電學會等機構的協調等工作。

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6、董事會及法律事務部

董事會及法律事務部是董事會的辦事部門,負責對董事會決議的執行情況進

行監督、檢查、落實;負責組織研究并提出下屬公司股東會、董事會、監事會重

大議案的意見,并根據需要派員列席股東會和董事會;負責了解和掌握下屬企業

日常工作情況、跟蹤和督促下屬公司對有關決策的貫徹落實;負責下屬企業董事

會決議及有關資料的收集、派出董事及各部門與下屬企業的聯絡和協調;負責向

有關部門通報下屬企業情況、協助做好董事和監事的委派及考核和更換、協助做

好投融資的有關管理以及公司法律方面的相關事務等工作;負責集團公司及所屬

單位的產權管理等宏觀工作。

7、審計監察部

審計監察部(紀委)負責紀委和直屬紀委的日常工作,監督所屬單位班子成

員執行黨和國家有關方針政策的情況;協助黨委指導開展黨風廉政建設和反腐敗

工作;負責制定并組織實施監察和紀檢的有關制度和辦法、查處有關舉報及重大

案件、監督經濟工作、開展效能監察和同步預防職務犯罪;負責公司系統的內部

審計、對所屬單位的經營者進行經濟責任和資產經營責任審計以及參與集團公司

的重大經營決策等工作。

8、黨委工作部(企業文化部)

黨委工作部負責黨委及直屬黨委的日常管理工作,制定黨的工作計劃、指導

所屬單位黨的工作和建設、組織執行直屬黨委的各項工作制度;負責公司職工的

思想政治工作、政研會的工作計劃及日常管理;指導所屬單位的精神文明建設和

精神文明先進單位的創建工作;負責共青團工作、政工系列職稱評審和日常管理;

協助做好黨外知識分子工作,負責企業文化建設工作。

9、工會

工會負責貫徹執行《工會法》、《勞動法》等國家法律法規;負責履行建設、

參與、維護、教育四項社會職能;負責參與所屬單位的職代會領導工作、組織職

工參與民主決策、民主管理和民主監督;負責參與制訂有關職工福利的方案、行

使調解職權、處理勞動爭議事件;負責工會經費使用的審批、計劃生育和女職工

工作、勞動競賽工作;負責離退休人員的服務與管理工作、補充醫療保險有關工

作以及組織開展文娛、體育活動等。

(二)公司治理機制

發行人根據《公司法》和相關法律法規及公司章程的要求,規范運作,建立

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了較完善的法人治理結構。股東會為公司的權力機構,公司實行董事會領導下的

總經理負責制,董事長是公司的法定代表人。

1、股東會

股東會由董事會召集,由董事長主持。股東會會議的表決方式為記名投票方

式,由股東按實繳出資比例行使表決權。

股東會依法行使下列職權:

(1)決定公司的經營方針和投資計劃;

(2)按程序產生和更換非由職工代表擔任的董事、監事,按規定決定有關董

事、監事的報酬事項;

(3)審議批準董事會的報告;

(4)審議批準監事會的報告;

(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;

(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;

(8)對發行公司債券作出決議;

(9)對公司單項超過人民幣30億元的融資作出決議;

(10)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

(11)修改公司章程;

(12)對除公司章程第四十四條第(十六)項規定由董事會決定的擔保事項之

外的擔保事項作出決議;

(13)決定公司章程第四十四條第(十三)項規定的董事會權限以上的相關事

項;

(14)審議批準董事會、監事會應提交股東會決定的其他事項;

(15)法律、法規規定由股東會作出決議的其他事項。

2、董事會

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發行人設立董事會,對股東會負責。董事會由九名董事組成,董事的產生辦

法及名額分配為:廣東省國資委按有關規定委派董事7名;中國華能按有關規定

委派董事2名;職工代表董事可由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他

形式民主選舉產生。公司設董事長一人,從廣東省國資委委派的董事中產生。董

事每屆任期三年,可以連選連任。董事會會議應當由三分之二以上的董事出席方

可舉行。董事會由董事長召集。董事會決議的表決實行一人一票,表決方式為記

名投票方式。

董事會依法行使下列職權:

(1)召集股東會會議,并向股東會報告工作;

(2)執行股東會的決議;

(3)擬訂公司的經營方針和投資計劃;

(4)決定公司的經營計劃和投資方案;

(5)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;

(6)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;

(7)制訂公司增加或減少注冊資本以及發行公司債券的方案;

(8)決定除發行公司債券外公司單項人民幣30億元及以下的融資;

(9)制訂公司合并、分立、解散、變更公司形式的方案;

(10)決定公司內部管理機構的設置;

(11)按程序聘任或解聘公司總經理,公司總經理應在廣東省國資委委派的董

事中產生,并按有關規定決定其報酬;按照公司總經理根據有關管理規定的提名,

聘任或解聘公司副總經理、財務負責人,并按有關規定決定其報酬;

決定聘任或解聘按規定應由董事會聘任或解聘的公司其他高級管理人員;

(12)決定聘任或解聘為公司提供年度審計服務的會計師事務所;

(13)決定下列公司年度財務預算之外的事項:

①單項金額超過人民幣3,000萬元但不超過1億元的資產和股權的處置;

②屬于公司核心及其密切相關業務且單筆金額超過人民幣5,000萬元但不

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超過1億元的對外投資和資本性支出;

③屬于上述第②款所述業務之外的業務且單筆金額超過人民幣500萬元且不

到1000萬元的對外投資和資本性支出;

(14)批準公司與公司股東或實際控制人的單筆金額超過人民幣5,000萬元的

關聯交易;

(15)制定公司的基本管理制度;

(16)決定公司按出資比例為其全資、控股、參股的公司提供擔保,以及為

其全資、控股、參股的公司之外的他人提供不超過人民幣3,000萬元擔保的事項;

(17)公司章程規定的其他職權。

3、監事會

發行人設監事會。監事會由五名監事組成,其中二名為職工代表監事,監事

的產生辦法和分配名額為:廣東省國資委提名監事候選人兩名,華能集團提名監

事候選人一名,職工代表監事兩名。監事會中的股東代表由股東會選舉產生;監

事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或其他形式民主選舉

產生。監事會設監事會主席一名,由廣東省國資委提名,全體監事過半數選舉產

生。監事會主席主持和召集監事會會議,當監事會主席不能履行職務或不履行職

務時,由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。

監事會依法行使下列職權:

(1)檢查公司財務;

(2)對公司董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督,對違反法律、

法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

(3)當公司董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事、高級

管理人員予以糾正;

(4)提議召開股東會臨時會議,在董事會不履行召集和主持股東會會議職責

時召集和主持股東會會議;

(5)向股東會會議提出提案;

(6)依照《公司法》第一百五十二條規定,對董事、高級管理人員提起訴訟;

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(7)法律、法規及公司章程規定的其他職權。

發行人設總經理1名,主持生產經營和管理工作。總經理由廣東省國資委提

名,董事會聘任。公司設副總經理5名,其中4名由廣東省國資委按有關規定推

薦,其余1名由中國華能按有關規定推薦。

(三)人員情況

截至2008年末,公司擁有員工13,868人。以年齡結構劃分,30歲以下人員

占18.07%,30~50歲人員占68.48%;以學歷結構劃分,大學本科以上人員占比

24.65%,大學專科人員占比29.88%。

(四)重大管理制度

發行人重視內部控制體系的建設。根據國家相關法律、法規和政策,結合自

身實際情況,發行人制定并不斷完善財務管理、子公司管理、擔保管理、投資管

理和安全生產管理等一系列的內部管理制度。

1、財務管理制度

發行人以《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國公司法》等有關法律、

行政法規和規章為依據,制訂了《廣東省粵電集團有限公司財務管理制度》,對

發行人的財務管理體制、預算管理制度及財務管理各要素管理制度作了明確規

定,全面地規范了企業財務管理的各個層面。

發行人實行“統一領導,分級管理,加強監控”的財務管理體制和全面預算管

理制度。發行人集團總部為投資中心,下屬公司擁有日常財務管理權。下屬公司

制定財務管理制度必須遵守集團總部相關制度,并且應制定定期報告制度和重大

事項的及時報告制度。

為規范融資行為,降低融資成本,減少融資風險,提高資金的使用效益,發

行人在其《廣東省粵電集團有限公司財務管理制度》第三篇“資金籌集管理制度”

中以專門的章節――“融資管理”對其融資管理制度作了詳細規定,該章就融資過

程中的組織機構設置、職責分工、操作流程、償付、風險管理及監督檢查等內容

進行了詳細的規定。

發行人按照合法性、集中性、謹慎性、及時性以及效益性原則進行融資管理,

在遵守國家法律法規的前提下,由發行人集團公司財務部統籌管理,公開、公平、

公正的選擇融資對象,及時籌集生產、建設所需資金,同時確定合理的資本結構,

避免過度負債,降低融資成本。發行人各下屬企業的融資需報發行人總部審批,

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由總部審定同意后才能組織實施融資工作。

發行人編寫了《廣東省粵電集團有限公司會計核算辦法(修訂版)》,規范發

行人關聯方之間交易的財務處理。發行人遵循“誠實信用、平等、自愿、等價、

有償的原則”進行關聯交易管理,以符合

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