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建信優化配置混合:2013年第三季度報告

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

建信優化配置混合型證券投資基金

2013年第3季度報告

2013年9月30日

基金管理人:建信基金管理有限責任公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

報告送出日期:2013年10月24日

建信優化配置混合2013年第3季度報告

§1重要提示

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2013年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自2013年7月1日起至9月30日止。

§2基金產品概況

基金簡稱建信優化配置混合

基金主代碼

交易代碼

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日2007年3月1日

報告期末基金份額總額7,868,624,786.95份

通過合理的資產配置和積極的證券選擇,在實現長期投資目標

資本增值的同時兼顧當期收益。

基金管理人對宏觀經濟、行業及上市公司、債券、貨

幣市場工具等進行定性與定量相結合的研究,運用自

投資策略上而下和自下而上相結合的投資策略,在大類資產配

置這一宏觀層面與個股個券選擇這一微觀層面優化

投資組合。

本基金業績比較基準:60%×富時中國A600指數業績比較基準

+40%×中國債券總指數。

本基金屬于混合型證券投資基金,一般情況下其風險

風險收益特征和收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票

基金。

基金管理人建信基金管理有限責任公司

基金托管人中國工商銀行股份有限公司

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建信優化配置混合2013年第3季度報告

§3主要財務指標和基金凈值表現3.1主要財務指標

單位:人民幣元

主要財務指標報告期(2013年7月1日-2013年9月30日)

1.本期已實現收益169,100,562.47

2.本期利潤687,629,109.73

3.加權平均基金份額本期利潤0.0849

4.期末基金資產凈值6,976,652,861.31

5.期末基金份額凈值0.8866注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益;2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。3.2基金凈值表現3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

業績比較基準

凈值增長率凈值增長率業績比較基

階段收益率標準差①-③②-④

①標準差②準收益率③

過去三個月10.56%1.15%6.16%0.81%4.40%0.34%

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建信優化配置混合2013年第3季度報告3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率

變動的比較注:本報告期,本基金投資比例符合基金合同的要求。

§4管理人報告4.1基金經理(或基金經理小組)簡介

任本基金的基金經理期限

姓名職務證券從業年限說明

任職日期離任日期

碩士。2007年7月加

入本公司,從事行業

研究,歷任研究員、

本基金的2011年7月

陶燦-6基金經理助理。2011

基金經理11日

年7月11日起任建信

優化配置混合型證券

投資基金基金經理。

碩士。2002年6月起

本基金的2013年1月就職于新華人壽保險

喬林建-11

基金經理5日公司,歷任研究員、

投資經理;2006年6

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建信優化配置混合2013年第3季度報告

月起就職于新華資產

管理公司,任高級投

資經理。2008年2月

加入我公司,歷任高

級投資經理、資深投

資經理、基金經理助

理,2013年1月5日

起任建信優化配置混

合型證券投資基金基

金經理;2013年9月

24日起任建信創新中

國股票型證券投資基

金基金經理。4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

在本報告期內,基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益,嚴格遵守了《證券法》、《證券投資基金法》、其他有關法律法規的規定和《建信優化配置混合型證券投資基金基金合同》的規定。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執行情況

為了公平對待投資人,保護投資人利益,避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為,公司根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》、《證券投資基金公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》等法律法規和公司內部制度,制定和修訂了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》、《公司防范內幕交易管理辦法》、《利益沖突管理辦法》等風險管控制度。公司使用的交易系統中設置了公平交易模塊,一旦出現不同基金同時買賣同一證券時,系統自動切換至公平交易模塊進行操作,確保在投資管理活動中公平對待不同投資組合,嚴禁直接或通過第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。4.3.2異常交易行為的專項說明

本報告期內未出現所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。本報告期,未發現本基金存在異常交易行為。

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建信優化配置混合2013年第3季度報告4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析

2013年三季度期間經濟增長預期從下滑轉變為增速見底回升,各項經濟指標好于市場預期,市場流動性經歷6月沖擊后保持適度寬松,因此整體上市場表現較好,但分化繼續延續,風格演繹依舊鮮明。

本基金緊密跟蹤宏觀經濟和政策變化,積極進行組合管理,在周期與成長、價值與主題間做出相對均衡的選擇。4.4.2報告期內基金的業績表現

本報告期基金凈值增長率10.56%,波動率1.15%,業績比較基準收益率6.16%,波動率0.81%。4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

展望四季度,宏觀經濟數據經歷三季度一定程度恢復后,政策穩增長的預期在降低,特別是三中全會后,政策托底功能在下降,經濟內生增長動能還處于較弱態勢。在流動性、盈利增長、風格年度切換、政策的交織影響下,證券市場波動預期加大,本基金將在控制下行風險的同時,追求個股和行業的超額收益,為持有人創造回報。

§5投資組合報告5.1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)

1權益投資5,628,787,526.0280.17

其中:股票5,628,787,526.0280.17

2固定收益投資28,166,143.500.40

其中:債券28,166,143.500.40

資產支持證券--

3金融衍生品投資--

4買入返售金融資產300,000,690.004.27

其中:買斷式回購的買入返售

--

金融資產

5銀行存款和結算備付金合計1,038,734,162.3814.79

6其他資產25,424,244.270.36

7合計7,021,112,766.17100.005.2報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例

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建信優化配置混合2013年第3季度報告

(%)

A農、林、牧、漁業189,465,714.702.72

B采礦業70,058,040.481.00

C制造業3,365,461,274.8248.24

電力、熱力、燃氣及水生產和供應

D28,030,085.160.40

E建筑業36,150,549.000.52

F批發和零售業107,263,452.861.54

G交通運輸、倉儲和郵政業7,166,432.000.10

H住宿和餐飲業--

I信息傳輸、軟件和信息技術服務業484,611,087.846.95

J金融業221,191,042.083.17

K房地產業450,715,391.556.46

L租賃和商務服務業370,093,602.805.30

M科學研究和技術服務業13,363,621.440.19

N水利、環境和公共設施管理業193,988,384.502.78

O居民服務、修理和其他服務業--

P教育--

Q衛生和社會工作--

R文化、體育和娛樂業91,228,846.791.31

S綜合--

合計5,628,787,526.0280.68注:以上行業分類以2013年9月30日的中國證監會行業分類標準為依據。5.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

占基金資產凈值

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)

比例(%)

1伊利股份4,969,680222,045,302.403.18

2海寧皮城9,039,371196,154,350.702.81

3聚龍股份6,422,876184,529,227.482.64

4中國國旅3,813,867158,046,648.482.27

5民生銀行15,231,831145,616,304.362.09

6長安汽車13,078,074134,704,162.201.93

7碧水源3,166,760128,887,132.001.85

8恒生電子5,482,308118,198,560.481.69

9歌爾聲學2,616,314110,617,755.921.59

10陽光城8,946,482100,647,922.501.445.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)

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建信優化配置混合2013年第3季度報告

1國家債券--

2央行票據--

3金融債券--

其中:政策性金融債--

4企業債券--

5企業短期融資券--

6中期票據--

7可轉債28,166,143.500.40

8其他--

9合計28,166,143.500.405.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

占基金資產凈值比

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)

例(%)

1石化轉債250,41024,512,634.900.35

2東華轉債29,4003,653,508.600.055.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明

細本基金本報告期末未持有資產支持證券。5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細本基金本報告期末未持有權證。5.8報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明5.8.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未投資股指期貨。5.8.2本基金投資股指期貨的投資政策本基金本報告期末未投資股指期貨。5.9報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明5.9.1本期國債期貨投資政策本基金報告期內未投資于國債期貨。5.9.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細本基金本報告期末未投資國債期貨。

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建信優化配置混合2013年第3季度報告5.9.3本期國債期貨投資評價本基金報告期內未投資于國債期貨。5.10投資組合報告附注5.10.1本基金該報告期內,投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調查和在

報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。5.10.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資范圍。5.10.3其他資產構成

序號名稱金額(元)

1存出保證金3,073,169.92

2應收證券清算款19,568,042.62

3應收股利621,531.04

4應收利息619,041.92

5應收申購款1,542,458.77

6其他應收款-

7待攤費用-

8其他-

9合計25,424,244.275.10.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

占基金資產凈值比例

序號債券代碼債券名稱公允價值(元)

(%)

1石化轉債24,512,634.900.355.10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

§6開放式基金份額變動

單位:份

報告期期初基金份額總額8,245,845,018.57

報告期期間基金總申購份額38,278,422.99

減:報告期期間基金總贖回份額415,498,654.61

報告期期間基金拆分變動份額-

報告期期末基金份額總額7,868,624,786.95注:上述總申購份額含轉換入份額,總贖回份額含轉換出份額。

§7基金管理人運用固有資金投資本公司管理基金情況

本基金本報告期未發生管理人運用固有資產投資本基金的情況。

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建信優化配置混合2013年第3季度報告

§8備查文件目錄8.1備查文件目錄

1、中國證監會批準建信優化配置混合型證券投資基金設立的文件;

2、《建信優化配置混合型證券投資基金基金合同》;

3、《建信優化配置混合型證券投資基金招募說明書》;

4、《建信優化配置混合型證券投資基金托管協議》;

5、基金管理人業務資格批件和營業執照;

6、基金托管人業務資格批件和營業執照;

7、報告期內基金管理人在指定報刊上披露的各項公告。8.2存放地點

基金管理人或基金托管人處。8.3查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱。也可在支付工本費后,在合理時間內取得上述文件的復印件。

建信基金管理有限責任公司

2013年10月24日

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